【链得得独家】美国加强加密资产领域管理,监管机构连放大招

毛利五郎
毛利五郎

Aug 04 链得得驻日记者有料yuqinzhou@tmtpost.com

摘要: 纽约金融监管局对Robinhood的加密货币部门处以3000万美元的罚款,裁员23%;SEC跨国惩罚加密诈骗;币安美国下线未注册币种:最近的加密行业不太平。

近日,加密资产领域发生的几起事件值得关注。首先美国证券交易委员会(SEC)加大了对加密货币领域的惩罚力度。该机构加密资产领域的研究团队增加到 50 人,开始肃清行业不正之风。

SEC 于 8 月 1 日宣布,以国际性加密货币投资欺诈罪名起诉 11 人。SEC 文件显示,这些嫌疑人以名为 Forsage 的平台,从全球数百万人那里骗取了超过 3 亿美元的资金。这几名嫌疑人中,有四人住在美国本土之外,分别为格鲁吉亚、印度尼西亚和俄罗斯,还有七名美国人。

SEC 还表示,Forsage 以传统庞氏骗局的形式运作,用资金吸引早期投资者,并奖励吸引其发展下线,让其他投资者投资。SEC 正在寻求平台返还利润、支付罚款。

这个名为 Forsage 的加密货币交易平台声称可以通过智能合约挣钱。尽管在 2020 年,该平台收到了菲律宾 SEC 的警告业务停止命令,并且在 2021 年又收到了蒙大拿州证券和保险委员会的停止平台服务命令,Forsage 依旧置若罔闻。

这种打击从 5 月 SEC 增加监管人数之后就一直在加大。

7 月 21 日,SEC 宣布逮捕加密货币交易所 Coinbase 的 3 名前雇员,理由是他们涉嫌利用机密内部信息进行内幕交易。

前 Coinbase 产品经理 Ishan Wahi 将 Coinbase 即将上线的几个加密货币种类提前通知给亲友,涉嫌内幕交易,已经由西雅图警方逮捕。

不过 Coinbase 甚至整个美国加密行业面临的不是欺诈丑闻,而是 SEC 对于加密资产的界定。

彭博社报道称,美国交易量最大的加密货币交易所 Coinbase 正在接受 SEC 的调查。 Coinbase 上交易的代币超过 150 种,如果这些代币被视为证券,那么 Coinbase 可能需要在 SEC 注册为交易所。

如果虚拟货币被归类为证券,那么想要开发虚拟货币或以此类货币进行交易的公司将需要在 SEC 进行注册。

彭博社报道后,Coinbase 股价暴跌 21%。

同时,SEC 还将 9 种加密货币归类为未注册证券:分别为 AMP、POWR、RLY、DDX、XYO、RGT、LCX、DFX 和 KROM。消息出台以后,交易过 AMP 的加密货币交易所 Binance 美国分公司 Binance US 宣布停止 AMP 的交易。

但是,依旧有平台在抵抗,上市 POWR 的旧金山交易所 Kraken 没有下线 POWR 的交易,并在给福布斯的一份声明中说道,“我们不会列出未注册的证券,我们对我们提供的所有交易数字资产进行彻底的风险和安全评估,包括全面的合规流程。”

不过,抵抗 SEC 的同时,Kraken 还面临着更大的问题。《纽约时报》报道称,美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 正在对其违反制裁进行调查。据称,Kraken 允许其在伊朗的客户买卖加密货币,违反了美国的法律。

美国财政部此前曾在 2021 年 10 月警告称,比特币和以太币等数字资产可能有助于伊朗和朝鲜(现在还包括俄罗斯)等国家逃避制裁。

同样处在水深火热之中的还有散户之神 Robinhood。

纽约金融监管局(NYDFS)于 8 月 2 日宣布,因违反反洗钱和安全规则,已对 Robinhood 的加密货币部门处以 3000 万美元的罚款。NYDFS 宣布,一项调查发现 Robinhood Crypto 的合规计划存在“重大缺陷”,Robinhood Crypto 没有正确监控交易,没有适当的人员配备以防止洗钱,也没有遵守国家网络安全准则。

这不是 Robinhood 面临的第一次罚款,甚至是近两年来罚款较为“温柔”的一次。SEC 于 2020 年 12 月对 Robinhood 处以 6500 万美元的罚款;金融业监管局 (FINRA) 于 2021 年 6 月对 Robinhood 处以 7000 万美元罚款。

同日,Robinhood Markets 宣布将裁员 23% 。这是继 2022 年 4 月之后,公司今年的第二次大幅裁员。该公司在今年 4 月宣布裁员 9%。

当然背景因素不仅在于平台接连遭到监管部门警告。今年整个股票和加密资产的交易低迷,经营业绩恶化也是大环境因素。

Robinhood 同日公布的 2022 年 4-6 月期间的财务业绩显示,该公司最终亏损 2.95 亿美元,连续六个季度亏损。去年公司同期亏损 5 亿美元。

自去年 7 月上市以来,该公司股价已下跌近 75%。

目前 Robinhood 深陷泥沼。虽然加密货币交易所 FTX 的首席执行官 Sam Bankman-Fried 在 5 月初收购了 Robinhood 7.6% 的股份,引发了有关收购的猜测,但是 Fried 随后否认有关并购的猜测,只表示希望与 Robinhood 合作。

Robinhood 似乎对目前的状况持乐观的态度。公司首席执行官 Vlad Tenev 周三针对财报电话会上“FTX 收购 Robinhood 进展”的提问,Vlad Tenev表示,“我喜欢我们作为一个独立的公司。”Vlad Tenev 指出,Robinhood 有大约 60 亿美元的现金可用于收购,公司在目前的行业环境中看到收购的机会。

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